近年来，山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“华阳股份”）作为华阳集团能源板块上市公司，始终坚守“合规创造价值、法治护航发展”的核心理念，从制度完善、文化浸润、监督强化、产业融合四个维度发力，构建起全方位、多层次、常态化的依法合规经营体系，为企业的稳健运营和高质量发展筑牢了坚实根基。
以刀刃向内的勇气锚定合规航向
作为拥有38000余名在岗员工、64家分子公司的上市公司，华阳股份的经营版图横跨煤炭开采、光伏组件、钠离子电池、高端碳纤维等多个领域，业务链条长、管理维度广、合规风险点多，对企业合规治理能力提出了更高要求。
通过自上而下的思想动员和自下而上的自查自纠，华阳股份将合规意识融入企业发展血脉，为全面推进依法合规经营奠定了坚实的思想基础。
以制度闭环构建合规管理“四梁八柱”
近年来，华阳股份围绕“提升上市公司价值创造能力”总目标，着力构建“决策合规、管理合规、操作合规”的全流程制度体系，让合规经营有章可循、有规可依。
在公司治理层面，华阳股份不断完善现代企业制度，进一步规范了决策程序、关联交易管理、资金使用等关键环节，从源头上防范治理层面的合规风险。
针对64家分子公司的差异化经营特点，华阳股份建立“统一管控、分级负责”的合规管理机制，明确各级管理者的合规责任，将合规要求嵌入预算编制、业务审批、绩效考核等全流程，杜绝资金占用、违规担保等资本市场红线问题。
在业务运营层面，华阳股份聚焦煤炭安全生产、新能源项目建设、市场交易等核心领域，出台系列制度文件，形成“横向到边、纵向到底”的制度覆盖网。针对煤炭产业高风险特性，修订完善通风、防爆、瓦斯抽放安全管理制度，华阳股份明确具体合规操作标准，要求所有矿井必须取得安全标志、设备每月开展防爆性能检测，从制度上杜绝违规作业行为。
在新能源产业布局中，华阳股份严格遵守项目审批、环保评估、知识产权保护等法律法规，确保高效光伏组件、钠离子电池等前瞻性项目合法合规推进，为“新能源+储能”战略落地筑牢制度根基。
在合规监督层面，华阳股份构建“纪检监察+内部审计+风险防控+群众监督”的四维监督体系，组建合规文化宣讲小组，深入各分子公司开展政策宣讲和痛点收集；内部审计部门采用常规检查、专项突击检查、非现场核查等多种方式，对合规制度执行情况进行常态化督查；建立合规风险预警系统，对资金流动、合同签订、安全操作等关键环节进行实时监控，实现风险早发现、早处置。
以全员践行厚植合规发展土壤
华阳股份始终坚持“内控促发展、合规创价值”的理念，将合规文化建设作为企业文化的核心组成部分，通过多维度、常态化的宣传教育，让合规观念深入人心。
华阳股份建立分层分类的合规培训体系，对关键岗位人员开展合同管理、财务内控、知识产权等专项合规培训；一线员工聚焦安全生产、操作规范等实操性内容，通过“班前会合规提醒”“案例警示教育”等形式，强化合规操作意识。
2025年以来，华阳股份累计开展合规培训68场，覆盖员工3.2万人次，组织观看警示教育片23部，通报典型案例16起，以“身边事教育身边人”的方式，筑牢全员合规思想防线。
为激发全员合规积极性，华阳股份创新合规文化传播形式。除传统的宣传横幅、手册、宣传栏外，华阳股份充分利用微信公众号、抖音视频号等新媒体平台，开设“合规小课堂”“合规知识竞赛”等专栏，发布合规解读、操作指南等内容150余条，参与员工超2万人次。
同时，华阳股份建立合规激励机制，设立“合规标兵”“合规示范班组”等荣誉称号，对合规工作表现突出的个人和团队给予表彰奖励，将合规绩效与薪酬晋升、评优评先直接挂钩，形成“人人讲合规、事事守合规、时时重合规”的良好氛围。
以合规实效驱动高质量发展
华阳股份始终坚持围绕中心抓合规、抓好合规促发展，将合规经营与产业升级、价值创造深度融合，推动合规效益与经营效益同步提升。
在煤炭产业领域，华阳股份通过合规管理的深化推进，安全生产形势持续向好，生产效率稳步提升。各矿井严格落实合规操作标准，立井主要通风机安全标志齐全、悬顶深度控制在规定范围内、安全制动系统正常运行，有效防范了安全事故风险。华阳股份对煤炭单位“六证”、非煤单位生产经营证照进行全面摸底，排查存在权属关系不符、证照手续过期或即将过期等隐患，限时整改销号。
在新能源产业领域，华阳股份严格遵守新能源项目审批、环保、知识产权等相关规定，高效光伏组件项目顺利通过国家能源局备案，钠离子电池技术研发依法取得多项专利，高端碳纤维项目符合国家产业政策要求。
在社会责任履行方面，华阳股份将依法合规与社会责任深度融合，积极践行ESG发展理念，严格遵守环境保护、劳动用工、节能减排等法律法规，推动煤炭开采与生态保护协调发展；依法保障员工合法权益，完善薪酬福利、职业健康、技能培训等制度。
未来，华阳股份将持续完善合规管理体系，加强新能源、资本市场等新兴领域的合规风险研究，提升合规管理的前瞻性和针对性；深化合规与业务的深度融合，通过技术手段实现合规风险的智能化防控，推动合规管理与产业升级、科技创新协同发展；强化合规文化建设，打造具有华阳特色的合规文化品牌，通过更多元的宣传教育形式，形成“合规护航发展、发展滋养合规”的良性循环。（张楠）